写于 2018-12-04 08:10:11| 永利国际娱乐网| 奇点

前S&P执行官在行政指控之前起诉美国证券交易委员会

纽约(路透社) - 标准普尔(Standard&Poor's)前执行官周五起诉美国证券交易委员会(SEC),以阻止监管机构对其商业抵押贷款支持证券的信用评级提起行政指控

Barbara Duka是麦格劳希尔金融公司旗下S&P美国商业抵押贷款支持证券的前联合经理,该诉讼是美国证券交易委员会内部执行执法案件的最新挑战,而不是联邦法院

这起诉讼是在曼哈顿联邦法院提起诉讼的,此前三个月,麦格劳希尔收取了6000万美元的指控并表示正在就美国证券交易委员会调查2011年发布的6项商业抵押贷款支持证券交易的评级进行谈判

杜卡,谁2012年离开标准普尔表示她在11月收到“威尔斯通知”,表示她可能会面临美国证券交易委员会的行政程序,并表示监管机构预计将在1月20日对她收费

威尔斯通知表明美国证券交易委员会认为民事诉讼可能得到保证,让接收者有机会进行辩护

McGraw Hill去年7月披露已收到自己的Wells通知

该公司面临纽约和马萨诸塞州检察长的相关调查

美国证券交易委员会和麦格劳希尔代表拒绝置评

在2010年多德 - 弗兰克华尔街改革法允许监管机构在这种情况下针对更多的被告提起诉讼时,有几个人在联邦法院对SEC使用行政诉讼提出质疑

美国证券交易委员会的行政法法官主持这些案件,这些案件通常是快速跟踪的,并且缺乏一些保护,通常在更传统的法庭环境中享有这些保护

在诉讼中,杜卡质疑法律规定的合宪性,这些规定为行政法法官创造并提供职位和任期保护

Petrira Klein&Boxer的杜卡律师Guy Petrillo在一份声明中表示杜卡并没有采取错误的行动,并且本着善意履行职责

“根据我们的宪法要求,任何要求其他人要求的人都应该被要求在法庭和公开场合证明他们的要求,”Petrillo补充道

美国司法部和州检察长指责标准普尔在2008年金融危机之前夸大有毒资产的信用评级,此案与此案不同

知情人士本周表示,标准普尔预计将支付超过10亿美元来解决这些诉讼

案件是杜卡诉美国证券交易委员会,美国地方法院,纽约南区,第15-357号