写于 2018-12-02 10:05:08| 永利国际娱乐网| 奇点

高盛必须支付180万美元用于报告失败 - FINRA

(路透社) - 华尔街由行业资助的监管机构表示,高盛集团(Goldman Sachs Group Inc)部门必须支付180万美元才能向其追踪该信息的系统报告其实质性交易系统订单的“实质性”细节,以及其他失误

监管机构周一表示,高盛的清算和执行部门未能在七年期间向金融业监管局审计系统发送“大量”有关订单的细节

另类交易系统,也称为“暗池”,是经纪人经营的交易场所,允许投资者匿名交易股票,之后只提供交易数据,减少信息泄露交易订单的机会

高盛(Goldman Sachs)在与美国金融业监管局(FINRA)达成民事和解协议时,既没有承认也没有否认不法行为

“我们很高兴结束了此事,”高盛发言人说

她说,高盛向FINRA报告了许多问题,自愿采取措施解决这些问题,并在调查期间向FINRA提供了援助

FINRA表示,高盛的其他违规行为包括向FINRA发送不准确的订单数据超过八年

此外,高盛没有适当的控制措施来发现和防止违规行为

美国金融业监管局表示,2006年至2014年期间发生了多次违规行为

监管机构称,在2011年至2013年的一段时间内,高盛没有向FINRA发送超过63亿次“订单活动”的详细信息

根据美国金融业监管局的数据,该数字占高盛在此期间需要发送的所有订单信息的6.1%